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    基金管理公司转让 私募基金管理人备案

  • 陈总是我之前一个客户的基金经理介绍的,想要找我做一个私募管理人备案;但是随着政策的改革;现在私募管理人的要求有:
    1.法人和2名高管要有从业资格证(证券从业资格证、基金从业资格证)
    2.80㎡以上的真实办公场地
    3.目标公司3-5个人社保(全职)
    4.法律意见书
    5.审计报告
    6.完税证明
    7.法人无犯罪记录证明
    客户当时的意思是等考试通过以后在找我做私募管理人备案;后来抽了一个时间约了一下见面;我就去客户家拜访了;经过了解以后发现;客户已经收购了一个带私募管理人股权备案的公司;但是并没有完成变更和法律意见书的提交;我的意见是先变更然后提交法律意见书;然后如果反馈不通过在经过整改。后客户决定先变更后找我做备案,最终3个月的时间完成重大事项变更。
    第二天:王总又问了一些备案的相关问题以及变更的问题;我都耐心做了回答。
    第三天:王总电话希望我去对整个过程跟她的老板做再次沟通;我也接受了客户的请求;去客户家跟老板做了一个详细的沟通关于后期备案的要求和时间;沟通过程中大家都非常愉快;对于过程中的价格也是经过一些时间的讨论;客户也跟我了解了办理集团和股权变更方面的问题;后也委托在了解了一些办集团的事情;(当时因我带的合同不够;第二天客户委托同事来我公司签订的合同),
    案例总结:
    1.在跟客户整个沟通过程中;客户利益至上的心态还是放在位的 
    2.为客户省钱的地方也做了大的争取和努力 
    5.长期合作的前提我觉得是达到共赢的目的是;让利客户达到共赢。